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作者: 法界资讯  发布:2019-05-15

发文单位:上海证券交易所

发文标题:关于发布实施《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南(试行)》的通知

文  号:法律部(2008)4号

发文单位:中国证券登记结算有限责任公司

发布日期:2008-4-23

发布日期:2009-8-3

执行日期:2008-4-23

执行日期:2009-8-3

生效日期:1900-1-1

各结算参与人、合格投资者:

  第一条 为服务解除限售存量股份转让,规范和发展上海证券交易所(以下简称“本所”)大宗交易系统业务,根据有关证券法律、法规、规章、中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》(以下简称“《指导意见》”)、本所《关于实施<上市公司解除限售存量股份转让指导意见>有关问题的通知》(以下简称“《实施通知》”)以及交易规则等规定,制定本业务操作指引。

  根据《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》、《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南(试行)》及本公司相关业务规则,本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南(试行)》,现予以发布实施。

  第二条 本所大宗交易系统提供以下业务服务:

  附件:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南(试行)

  (一)持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售的股份数量超过该公司股份总数1%的;

  中国证券登记结算公司有限责任公司上海分公司
二○○八年六月三日

  (二)持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售的股份数量虽未达到该公司股份总数1%,但达到或超过150万股的;

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南(试行)

  (三)证券发行人向合格投资者发行与配售股份的;

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  (四)经中国证监会批准或本所认定的其他业务。

  根据《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》、《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南(试行)》及本公司相关业务规则,制定本指南。参与上海证券交易所(简称“上交所”)大宗交易系统专场业务(简称“大宗专场业务”)的相关各方,依据本指南办理大宗专场业务结算。

  第三条 本所会员和合格投资者可以直接参与大宗交易系统业务。其他投资者应当委托本所会员参与交易。最近一年内被相关监管机构处罚或本所处分的会员不得接受大宗交易业务委托。

  第一章结算业务概述

  第四条 本所会员及具有本所交易权的相关机构,可直接取得本所大宗交易系统业务合格投资者资格。

  大宗专场业务结算是指根据上交所发送的通过其大宗交易系统确定成交的大宗专场业务成交数据,按照货银对付原则,以逐笔全额非担保方式,组织进行的证券与资金结算。

  第五条 不具有本所交易权的下列投资者经本所会员推荐,可申请成为大宗交易系统业务的合格投资者:

  1.1交收方式、交收期和交收顺序本公司对大宗专场业务实行逐笔全额非担保交收。本公司组织交易双方的结算参与人(或合格投资者)根据相关规则及本指南办理交收。交收资金(证券)是否足额的认定以单笔交易为单位,资金(证券)足额,则该笔交易交收;不足则该笔交易不交收,无部分交收。

  (一)保险公司或保险资产管理公司;

  大宗专场业务的交收期可为 T 1至 T N(N<=5)。交收日日终,在权证行权交收处理完毕后,办理大宗专场业务的交收。

  (二)信托投资公司;

  1.2结算路径上交所会员参与的大宗专场业务通过现有路径结算。

  (三)社保基金、企业年金、养老基金的管理机构;

  合格投资者可以指定本公司的结算参与人代理结算,也可以以自己名义结算。

  (四)合格境外机构投资者;

  第二章结算账户的开立、变更和注销

  (五)财务公司;

  2.1结算账户的开立结算参与人参照本公司“结算账户管理及资金结算业务指南”

  (六)国有资产经营机构或授权机构;

  (

  (七)投资性公司、资产管理公司;

  申请开立非担保资金交收账户和证券交收账户。已经开立的,无需另行开立。

  (八)其他经本所认可的投资者。

  以自己名义结算的合格投资者,应在参与大宗专场业务前,向本公司申请安装 PROP并签署《PROP 联网及使用合同书》,并申请开立资金交收账户,其证券交收账户为参与大宗专场业务的证券账户。合格投资者申请开立资金交收账户,需向本公司出具上交所认可合格投资者资格的文件,并提交下述材料:

  第六条 申请成为大宗交易系统业务合格投资者的,应向本所会员部提交如下申请材料:

  (1)合格投资者资金交收账户开立申请(见附件);

  (一)申请书;

  (2)营业执照等身份证明文件;

  (二)本所会员推荐书;

  (3)《PROP 联网及使用合同书》;

  (三)申请人概况及有关营业执照;

  (4)本公司认为必要的其他材料。

  (四)可进行证券买卖或经批准从事证券投资产品管理的证明文件;

  2.2结算账户的变更和注销结算账户的变更和注销参照本公司“结算账户管理及资金结算业务指南”办理。

  (五)遵守本所业务规则的承诺书;

  第三章清算

  (六)本所认为必要的其他材料。

  1、大宗专场业务发生的当日(T日)交易结束后,本公司结算系统接收上交所大宗专场业务当日成交数据后办理清算。

  申请材料审核后,符合条件的,由本所授予合格投资者资格。

  2、对每笔大宗专场业务成交,本公司逐笔计算买卖双方结算参与人(或合格投资者)应收应付金额。

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